위험의 정의

  리스크관리 프로세스

  리스크 정책 시행 및 통제

  자산운용간 리스크 관리 시스템

매매주문 입력 및 집행 단계에서 컴플라이언스 위반 여부를 시뮬레이션 및 모니터링 운용집행 익일 리스크를 모니터링 및 리뷰함으로써 운용상 오류를 최소화하고 즉각 시정토록 함

  컴플라이언스의 정의 및 업무, 특징

1. 컴플라이언스의 정의

가. 고객재산의 선량한 관리자로서 금융기관 종사자가 규정, 정책 등 준수하여야 할 절차와 기준을 정함으로써 건전한 자산운용을 도모하고 고객의 이익을 보호함을 목적으로 한다.
나. 회사의 일반정책과 내규를 준수토록 내부적으로 사전적, 상시적으로 통제 감시하는 제도 입니다.

2. 컴플라이언스 업무와 특징

가. 제법령 및 내부통제규정 등 사규 준수여부 주기적 점검
나. 임직원들의 컴플라이언스 전반에 대한 교육 실시
다. 민원 및 소송관련 업무
라. 대내외 자료 보고등의 통제 및 조정
마. 시스템을 통한 사전 및 사후 컴플라이언스 준수여부 모니터링
바. 위반시 이사회와 주관부서의 통제에 따라 해당부서와 적절히 대응

  컴플라이언스 조직

  컴플라이언스 업무 처리 흐름